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国联证券有限责任公司概况

　　国联证券股份有限公司前身是无锡证券有限责任公司，成立于1992年9月。注资资本15亿元人民币。现有员工410人，在全国各地拥有15家证券营业部、2家证券服务部。公司总部设有1室14部。

　　多年来，国联证券"严控风险，锐意进取，全面发展，开拓创新"，从一家区域型的经纪类证券公司发展成为在全国具有一定影响力和竞争力的29家创新类券商之一。截止2007年12月31日，国联证券实现利润总额21.58亿元，同比增长了9.76倍；经纪业务交易总量6948.29亿元，同比增长了3.22倍，净资本超过了20亿元。公司连续6年实现盈利，并且公司利润指标和获利能力在历年同行中都名列前茅。

　　国联证券秉承"诚信、稳健、卓越、奉献"的经营理念，坚持"控制风险、创造价值"的发展思路，积极完善公司的各项业务，构建"专业化、集团化、国际化"的发展框架。坚定不移的走以投资定价能力为核心竞争力，以大投行为触角，建立完善的风险控制体系，转换经营思路，由被动适应市场向主动寻找市场机会转变，由粗放式经营向集约化精细化发展，对内则以企业文化和激励制度为纽带，不断增强企业凝聚力，强化各部门的联系与合作，打造综合理财业务平台，进一步加强企业的服务水准，提高企业整体服务能力，不断扩大企业服务内涵，努力实现客户价值、员工价值、股东价值、社会价值最大化。

    国联证券有限责任公司前身是无锡证券有限责任公司，成立与1992年9月。2002年增资扩股为全国性证券公司。2005年11月获得规范类证券公司资格，2007年获得创新类证券公司资格。目前公司在无锡、江阴、宜兴、南京、镇江、上海、杭州、广州、北京都开设了营业部，公司服务立足无锡，辐射华东，正在稳步走向全国。

国联证券始终围绕“控制风险，创造价值”的风险管理核心，构建风险控制体系，高度自律规范发展。国联证券以“客户至上”为永恒不变追求，主动推进投资者教育的展开，不断探索新的业务产品和服务手段。

在中国证券市场规范化进程加速的今天，国联证券将以务实的态度、开阔的视野、积极的行动，锐意进取，奋发图强，迎接中国证券市场的新辉煌。

国联证券前十大股东：

序号
 股东名称
 折合股本 （万股）
 所占比例
 
1
 无锡市国联发展（集团）有限公司
 56,046.00
 37.364%
 
2
 国联信托有限责任公司
 40,201.50
 26.801%
 
3
 无锡市地方电力公司
 27,502.50
 18.335%
 
4
 无锡国联纺织集团有限公司
 7,500
 5%
 
5
 无锡民生投资有限公司
 7,350
 4.9%
 
6
 无锡国联环保能源集团有限公司
 3,000
 2%
 
7
 无锡金鸿通信集团有限公司
 2,400
 1.6%
 
8
 江苏新纺实业股份有限公司
 2,250
 1.5%
 
9
 无锡威孚高科技股份有限公司
 1,800
 1.2%
 
10
 无锡市新区经济发展集团总公司
 1,200
 0.8%
 

国联证券业务经营范围：

    证券（含境内外上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。

组织结构

　　公司的组织结构高度民主、透明，从体制上保证了公司的管理规则和决策程序，使公司决策更具科学性和合理性。并顺应发展需要不断借鉴先进的国际经验，强化了公司控制风险、创造价值的能力。

　　以专业赢得信任，用服务体现价值
　　将每一项工作都细化
　　使每一个环节都能协调运作
　　让每一个系统都相互补充、服务
　　用一整套完善的系统来协调控制
　　铸就了安全、有序、高效、专业、卓越的金融体系

业务体系

　　投资银行业务
　　投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。我们有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。

　　经纪业务
　　我们把重团队、亲客户、立长远、争领先作为发展理念，以引导客户理性投资，促进客户资产保值增值为导向；以加强集中管理，推进业务市场化发展，转换经营机制为策略；丰富产品资源，优化渠道资源，巩固和开拓客户资源为发展核心，实现打造金融产品销售中心的目标。

　　研发业务
　　研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。

　　证券投资业务
　　证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

　　资产管理业务
　　资产管理部负责资产管理产品的设计、推广和销售，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。经过几年的努力开拓，资产管理业务已成为公司核心业务之一，并在资本市场上享有良好的口碑。

　　基金业务
　　国联基金管理有限公司于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18日正式成立。注册资本人民币1亿元。国联基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈。秉承"唯诚可信、唯智可行"的精神，引领各地金融精英不断开拓发展。
　　投资理念
　　价值发现
　　控制风险
　　高效运作

经营业绩

　　根据上海证券交易所公布的统计数据，国联证券在同行业中近三年的全国排名：
　　2003年，公司营业利润列第四位，营业利润率列第一位，净资产收益率列第七位。
　　2004年，公司营业利润列第十三位，营业利润率列第十四位，净利润列第十六位。
　　2005年，公司营业利润列第九位，营业利润率列第八位，净利润列第八位。

风险控制

　　风险控制部
　　直接由董事会负责，以"控制风险、创造价值"的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。

　　稽核审计部
　　稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。

　　独立存管部
　　独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。

服务支持

　　"热心、贴心、耐心、细心、尽心"完善的五星级服务
　　Online服务
　　　82588168客户服务中心--集网络、声讯、人工咨询于一体的综合服务平台
　　　24小时电话查询委托和多套网上交易行情分析委托系统提供远程交易支持
　　　国联证券网站
　　　365天银证联网资金存取

　　代理服务
　　　证券账户代理开户和登记业务
　　　代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）
　　　中间业务：代理开放式基金销售；推介信托、保险理财产品等

　　投资理财服务
　　　理财中心：根据客户的需求量身定制理财计划
　　　投资顾问团：为客户提供标准化、专业化的投资咨询
　　　金融产品：为投资者提供股票、债券、基金、信托等丰富的产品
　　　定期举办专题报告会，提供最新投资策略

　　代理服务
　　　证券账户代理开户和登记业务
　　　代理买卖证券交易（沪深AB股、基金、债券及回购）
　　　中间业务：代理开放式基金销售；推介信托、保险理财产品等

　　电脑技术部
　　电脑技术部是负责公司信息系统规划、建设、维护和保障正常运行的职能部门，部门为公司各项业务提供先进有效的技术支持，并提供畅通的电子信息快速传递。部门下设运行维护部、开发部、系统及安全部等三个子部门，并且拥有一个专业环境的中心机房和一个灾难备份机房，建立了一整套先进、高效、稳定和安全的信息系统，于2005年11月全面实现了所有营业部的集中交易。

　　电子商务部
　　公司电子商务部以网络为基础，遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则，为客户提供了良好的非现场交易载体。围绕证券业务开拓相关创新业务技术，使公司的电子商务更具竞争力和发展性。
　　我们力争以更优的服务质量、更高的服务效率、更低的服务费用、更全的服务手段，为广大投资者提供安全、快捷、稳定、先进的交易空间。

　　人力资源部
　　人力资源部按照公开招聘、岗前培训、试用考核、职业设计、后续培训等规范流程，真正实现按需引进、合理调配、科学培养的用人机制，并建立了完善的劳动保障和薪酬福利制度。充分的竞争和激励制度为人才潜能的发挥提供了广阔的舞台。
   国联证券有限责任公司前身是无锡证券有限责任公司，成立与1992年9月。2002年增资扩股为全国性证券公司。2005年11月获得规范类证券公司资格，2007年获得创新类证券公司资格。目前公司在无锡、江阴、宜兴、南京、镇江、上海、杭州、广州、北京都开设了营业部，公司服务立足无锡，辐射华东，正在稳步走向全国。

国联证券始终围绕“控制风险，创造价值”的风险管理核心，构建风险控制体系，高度自律规范发展。国联证券以“客户至上”为永恒不变追求，主动推进投资者教育的展开，不断探索新的业务产品和服务手段。

在中国证券市场规范化进程加速的今天，国联证券将以务实的态度、开阔的视野、积极的行动，锐意进取，奋发图强，迎接中国证券市场的新辉煌。

国联证券前十大股东：

序号
 股东名称
 折合股本 （万股）
 所占比例
 
1
 无锡市国联发展（集团）有限公司
 56,046.00
 37.364%
 
2
 国联信托有限责任公司
 40,201.50
 26.801%
 
3
 无锡市地方电力公司
 27,502.50
 18.335%
 
4
 无锡国联纺织集团有限公司
 7,500
 5%
 
5
 无锡民生投资有限公司
 7,350
 4.9%
 
6
 无锡国联环保能源集团有限公司
 3,000
 2%
 
7
 无锡金鸿通信集团有限公司
 2,400
 1.6%
 
8
 江苏新纺实业股份有限公司
 2,250
 1.5%
 
9
 无锡威孚高科技股份有限公司
 1,800
 1.2%
 
10
 无锡市新区经济发展集团总公司
 1,200
 0.8%
 

国联证券业务经营范围：

    证券（含境内外上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。

公司概况

　　国联证券股份有限公司前身是无锡证券有限责任公司，成立于1992年9月。注资资本15亿元人民币。现有员工410人，在全国各地拥有15家证券营业部、2家证券服务部。公司总部设有1室14部。

　　多年来，国联证券"严控风险，锐意进取，全面发展，开拓创新"，从一家区域型的经纪类证券公司发展成为在全国具有一定影响力和竞争力的29家创新类券商之一。截止2007年12月31日，国联证券实现利润总额21.58亿元，同比增长了9.76倍；经纪业务交易总量6948.29亿元，同比增长了3.22倍，净资本超过了20亿元。公司连续6年实现盈利，并且公司利润指标和获利能力在历年同行中都名列前茅。

　　国联证券秉承"诚信、稳健、卓越、奉献"的经营理念，坚持"控制风险、创造价值"的发展思路，积极完善公司的各项业务，构建"专业化、集团化、国际化"的发展框架。坚定不移的走以投资定价能力为核心竞争力，以大投行为触角，建立完善的风险控制体系，转换经营思路，由被动适应市场向主动寻找市场机会转变，由粗放式经营向集约化精细化发展，对内则以企业文化和激励制度为纽带，不断增强企业凝聚力，强化各部门的联系与合作，打造综合理财业务平台，进一步加强企业的服务水准，提高企业整体服务能力，不断扩大企业服务内涵，努力实现客户价值、员工价值、股东价值、社会价值最大化。

股东背景

　　无锡市国联发展（集团）有限公司（简称国联集团）成立于1999年5月8日，是无锡人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的，集金融证券、电力投资、电气设备生产及纺织于一体的全方位、多功能、立体化、国际性的国有独资企业集团。注册资金12.8亿元人民币。到2005年末，国联集团总资产达151亿元人民币，净资产32亿元人民币。

　　国联集团全资和控股企业主要有：国联证券有限责任公司、国联信托投资有限责任公司、国联期货经纪有限公司、无锡市地方电力公司、无锡国联环保能源集团有限公司、无锡国联纺织集团有限公司、无锡大饭店、无锡太湖国际会议中心（太湖饭店）、无锡市联合中小企业担保有限责任公司、香港锡洲国际有限公司、无锡机场有限责任公司，以及国联基金管理有限公司、无锡华光锅炉股份有限公司、无锡双河尖电热厂、无锡友联热电股份有限公司、无锡惠联热电股份有限公司等。

　　股东一览
　　无锡市国联发展（集团）有限公司
　　国联信托投资有限责任公司
　　无锡市地方电力公司
　　无锡国联纺织集团有限公司
　　无锡民生投资有限公司
　　无锡国联环保能源集团有限公司
　　无锡金鸿通信集团有限公司
　　江苏新纺实业股份有限公司
　　无锡威孚高科技股份有限公司
　　无锡市新区经济发展集团总公司
　　无锡市新业建设发展公司
　　宜兴市资产经营公司